根據(jù)省委部署，2024年4月15日至6月3日，省委巡視七組對(duì)興業(yè)證券股份有限公司黨委（以下簡(jiǎn)稱“公司黨委”）開(kāi)展了巡視，并于2024年8月6日反饋了巡視意見(jiàn)。按照黨務(wù)公開(kāi)規(guī)定和巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進(jìn)展情況通報(bào)如下。

一、公司黨委及主要負(fù)責(zé)人組織整改落實(shí)情況

（一）公司黨委組織承擔(dān)巡視整改落實(shí)主體任務(wù)的情況

一是公司黨委認(rèn)真傳達(dá)學(xué)習(xí)中央和省委關(guān)于巡視整改部署要求，成立巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，將整改任務(wù)分解落實(shí)到部門到人，并指定專人負(fù)責(zé)跟蹤。二是構(gòu)建工作周報(bào)月報(bào)等定期匯報(bào)機(jī)制，先后召開(kāi)8次黨委會(huì)會(huì)議研究推進(jìn)巡視整改工作，加強(qiáng)與上級(jí)溝通，接受監(jiān)督指導(dǎo)；將整改工作納入全面從嚴(yán)治黨檢查和年度黨建考核，對(duì)整改工作不到位的，在考評(píng)時(shí)一票否決。三是把“當(dāng)下改”和“長(zhǎng)久立”相結(jié)合，修訂制定制度46項(xiàng)。把“嚴(yán)整改”與“促發(fā)展”相結(jié)合，把巡視整改工作融入公司發(fā)展各個(gè)環(huán)節(jié)。2024年，公司蟬聯(lián)行業(yè)文化建設(shè)最高評(píng)級(jí)，助力全國(guó)各類企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資總規(guī)模超過(guò)1.1萬(wàn)億元，完成省內(nèi)九市一區(qū)政府簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，服務(wù)新福建建設(shè)扎實(shí)有效。

（二）黨委書(shū)記承擔(dān)巡視整改第一責(zé)任人責(zé)任的情況

作為“第一責(zé)任人”，黨委書(shū)記楊華輝同志對(duì)巡視整改工作高度重視，對(duì)巡視整改工作負(fù)首責(zé)、負(fù)總責(zé)，親自部署、協(xié)調(diào)、把關(guān)、督導(dǎo)；帶頭深化認(rèn)識(shí)抓整改。主持召開(kāi)專題民主生活會(huì)，帶頭開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，在集團(tuán)各類會(huì)議上對(duì)巡視整改工作反復(fù)強(qiáng)調(diào)、督導(dǎo)；帶頭落實(shí)責(zé)任抓整改。親自擔(dān)任公司巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，主持制定整改方案，主動(dòng)認(rèn)領(lǐng)全部問(wèn)題，對(duì)全部整改措施逐條審批，并逐條督促落實(shí)整改；帶頭動(dòng)真碰硬抓整改。針對(duì)深耕福建力度不夠、全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任履行不夠到位等重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自帶頭領(lǐng)辦，持續(xù)攻堅(jiān)克難，全力推動(dòng)整改落實(shí)。

二、巡視反饋問(wèn)題的整改情況

（一）貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述不夠深入

1.關(guān)于助力多層次資本市場(chǎng)方面的問(wèn)題。

完成3家IPO上市、3家IPO立項(xiàng)，8家新三板掛牌、13家新三板掛牌項(xiàng)目立項(xiàng)，企業(yè)IPO上市、新三板掛牌全國(guó)占比均有提升；海峽股交新設(shè)“專精特新”專板，入板企業(yè)284家，并篩選393家企業(yè)納入重點(diǎn)企業(yè)庫(kù)。

2.關(guān)于助推新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面的問(wèn)題。

完成3家高端制造IPO、4家高端制造股權(quán)立項(xiàng)，拜訪23家高端制造企業(yè)，高端制造業(yè)股權(quán)融資、債券融資占比均有提升；拜訪12家生物醫(yī)藥企業(yè)，新增1個(gè)醫(yī)藥IPO立項(xiàng)；科創(chuàng)債承銷30.85億，同比增長(zhǎng)68.6%，承銷規(guī)模排名提升4位；開(kāi)展兩場(chǎng)科創(chuàng)債及高端制造業(yè)公司債券業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3.關(guān)于滿足人民群眾金融服務(wù)需求方面的問(wèn)題。

優(yōu)質(zhì)固收公募基金上架126只，覆蓋率64.9%，舉辦固收類產(chǎn)品培訓(xùn)33場(chǎng)，低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品覆蓋率有所提升；持續(xù)豐富養(yǎng)老產(chǎn)品貨架，公司養(yǎng)老目標(biāo)基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)居行業(yè)前三；新申報(bào)2只債券型基金均獲受理；發(fā)布優(yōu)理寶APP平臺(tái)自助式服務(wù)運(yùn)營(yíng)管理細(xì)則，APP迭代周期縮短至1個(gè)月；財(cái)富管理有效戶規(guī)模首破100萬(wàn)戶，實(shí)現(xiàn)歷史性突破。

4.關(guān)于服務(wù)臺(tái)企成效方面的問(wèn)題。

完善海峽股交產(chǎn)品服務(wù)體系，完善優(yōu)化“陸臺(tái)匯”服務(wù)產(chǎn)品，形成48項(xiàng)服務(wù)體系，新增服務(wù)臺(tái)企48家；編制《臺(tái)企A股上市服務(wù)手冊(cè)》，開(kāi)展3場(chǎng)專題培訓(xùn)；平潭分公司臺(tái)企服務(wù)提升，設(shè)立臺(tái)胞客戶服務(wù)專柜，組織溝通交流會(huì)2場(chǎng)、培訓(xùn)2場(chǎng)。

5.關(guān)于推動(dòng)“臺(tái)資板”創(chuàng)新升級(jí)方面的問(wèn)題。

在“福建省基金云平臺(tái)”設(shè)立臺(tái)企融資對(duì)接專區(qū)，設(shè)立省上市后備企業(yè)培育孵化基地臺(tái)企服務(wù)中心；截至2024年10月25日，2024年新增臺(tái)資掛牌展示企業(yè)512家。

6.關(guān)于發(fā)揮我省資本市場(chǎng)主力軍作用方面的問(wèn)題。

截至2024年11月末，拜訪18家上市后備企業(yè)、為13家企業(yè)分別開(kāi)展資本市場(chǎng)培訓(xùn)，省內(nèi)輔導(dǎo)備案企業(yè)8家，數(shù)量排名券商第1；完成福建9地市債權(quán)業(yè)務(wù)目標(biāo)客戶拜訪，組織18場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、2場(chǎng)推動(dòng)會(huì)議；截至2024年12月20日，公司自營(yíng)債券投資中省內(nèi)企業(yè)債券投資規(guī)模占比同比提升，新申報(bào)2只債券型基金均獲受理，創(chuàng)設(shè)固收純債產(chǎn)品規(guī)模65.25億；加大省內(nèi)發(fā)債推動(dòng)力度，舉辦21場(chǎng)座談溝通會(huì)；認(rèn)購(gòu)省內(nèi)企業(yè)發(fā)行的債券占比提升至7.95%。

7.關(guān)于發(fā)揮總部?jī)?yōu)勢(shì)深耕福建方面的問(wèn)題。

2024年9-12月省內(nèi)貢獻(xiàn)度較前8月提升；設(shè)立一級(jí)部門福建業(yè)務(wù)管理部，牽頭梳理對(duì)福建業(yè)務(wù)的支持政策；完成20億漳州綠色發(fā)展母基金備案；完成1億泉州專精基金工商設(shè)立；基本完成莆田、南平專精基金資金募集。

8.關(guān)于服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題。

拜訪省內(nèi)33家民營(yíng)企業(yè)；加速“金種子”擴(kuò)容，“金種子”入池80家企業(yè)，完成4筆財(cái)顧、1筆股權(quán)投資，大力增加省內(nèi)民企投資，投資省內(nèi)6家民企；多元拓展公募REITs、知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS等民營(yíng)融資業(yè)務(wù)，完成民營(yíng)企業(yè)華威農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)公募REIT項(xiàng)目，開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)培訓(xùn)2場(chǎng)。

（二）貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于“培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)”的要求還有差距

9.關(guān)于規(guī)模實(shí)力與頭部券商差距方面的問(wèn)題。

印發(fā)《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于建設(shè)一流投資銀行的方案》，成立集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展委員會(huì)；擬發(fā)行永續(xù)債補(bǔ)充資本實(shí)力，向上海證券交易所申請(qǐng)公募永續(xù)次級(jí)債額度100億元；2024年集團(tuán)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)均同比增長(zhǎng)。

10.關(guān)于券商業(yè)務(wù)條線發(fā)展方面的問(wèn)題。

上線35期“投顧加油站”，組織系列培訓(xùn)競(jìng)賽，2024年11月末上市公司業(yè)務(wù)落地率提升至4.58%；獲批公募基金資格、跨境理財(cái)通業(yè)務(wù)資格、互換便利資格、碳排放權(quán)交易資格四項(xiàng)業(yè)務(wù)資格；財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)有新亮點(diǎn)，開(kāi)展4次并購(gòu)重組培訓(xùn)，提供資產(chǎn)重組建議3次、完成30單非上市客戶財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，與6家企業(yè)簽訂意向性協(xié)議、完成4場(chǎng)REITs類業(yè)務(wù)培訓(xùn)；資管受托資金規(guī)模進(jìn)一步增長(zhǎng)，資管業(yè)務(wù)凈收入同比增長(zhǎng)；修訂《興業(yè)證券股份有限公司子公司管理辦法》，強(qiáng)化垂直穿透管理；形成《興業(yè)證券股份有限公司子公司高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》。

11.關(guān)于數(shù)字化能力建設(shè)方面的問(wèn)題。

強(qiáng)化對(duì)客精準(zhǔn)服務(wù)能力建設(shè)，落地517個(gè)客戶標(biāo)簽，發(fā)布6個(gè)客群精準(zhǔn)服務(wù)策略，興證頭條周瀏覽設(shè)備數(shù)提升14倍；完成4個(gè)APP活動(dòng)上線運(yùn)營(yíng)，優(yōu)理寶APP平臺(tái)月活較活動(dòng)前增長(zhǎng)57%，2024年11、12月優(yōu)理寶APP平臺(tái)月活行業(yè)排名均提升1位。

12.關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面的問(wèn)題。

制定并宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司信息技術(shù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》《信息技術(shù)項(xiàng)目分類標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)清單》，建立科學(xué)規(guī)范的信息技術(shù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，完成2024年信息技術(shù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作報(bào)告。

13.關(guān)于發(fā)揮中國(guó)特色金融文化引領(lǐng)作用方面的問(wèn)題。

印發(fā)《興業(yè)證券“弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化”主題活動(dòng)方案》，修訂文化建設(shè)管理辦法，公司案例入選行業(yè)實(shí)踐案例，在中證協(xié)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估中走在行業(yè)前列；印發(fā)并全員簽署合規(guī)與廉潔誠(chéng)信從業(yè)承諾書(shū)，開(kāi)展覆蓋全員的廉潔從業(yè)培訓(xùn)；制定《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于開(kāi)展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)治理的工作方案》；對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；修訂發(fā)布《績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》，不斷完善薪酬激勵(lì)約束機(jī)制；發(fā)布“弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化”主題宣傳21篇。

（三）統(tǒng)籌發(fā)展和安全、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力待提高

14.關(guān)于保薦項(xiàng)目和督導(dǎo)項(xiàng)目方面的問(wèn)題。

修訂《股權(quán)類投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)》等3項(xiàng)立項(xiàng)階段制度、《投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等4項(xiàng)內(nèi)核及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，修訂投行股權(quán)類業(yè)務(wù)立項(xiàng)審核備忘錄和IPO保薦項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)分表，發(fā)布22次警示案例教育，開(kāi)展23次培訓(xùn)或?qū)ｎ}分享；有序推進(jìn)相關(guān)承銷債券的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)跟蹤；對(duì)于列入關(guān)注類的股權(quán)和三板項(xiàng)目，開(kāi)展2次督導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排查并形成排查表；2024年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)排名上升。

15.關(guān)于執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控方面的問(wèn)題。

針對(duì)監(jiān)管函件中提及的違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；完成執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)的修訂工作，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)；進(jìn)一步完善投資銀行業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)程序體系；完成76場(chǎng)投行業(yè)務(wù)人員專業(yè)培訓(xùn)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控。

16.關(guān)于自營(yíng)分公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力方面的問(wèn)題。

強(qiáng)化投資交易業(yè)務(wù)風(fēng)控機(jī)制，優(yōu)化投資交易業(yè)務(wù)投資結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)策略逐步多元化，高風(fēng)險(xiǎn)衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模大幅壓降；2024年自營(yíng)分公司及相關(guān)子公司權(quán)益類投資、公司衍生品業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)盈利，自營(yíng)分公司方向性權(quán)益類投資收益率優(yōu)于市場(chǎng)可比公募基金平均水平；提升涉及整改的相關(guān)子公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

17.關(guān)于地方城投債結(jié)構(gòu)方面的問(wèn)題。

進(jìn)一步優(yōu)化自有資金和資管業(yè)務(wù)投資地方城投債的結(jié)構(gòu)；修訂宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司債券池管理辦法》。

18.關(guān)于存量風(fēng)險(xiǎn)處置方面的問(wèn)題。

完成抵債資產(chǎn)司法拍賣處置；相關(guān)子公司超額完成保證金回收目標(biāo)。針對(duì)存量風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，分類制定處置措施并推進(jìn)處置。

19.關(guān)于反洗錢內(nèi)控方面的問(wèn)題。

相關(guān)子公司修訂宣導(dǎo)《反洗錢交易監(jiān)察系統(tǒng)操作規(guī)程》《客戶異常交易行為監(jiān)控管理操作規(guī)程》，并升級(jí)改造反洗錢及異常交易監(jiān)控系統(tǒng)；公司修訂宣導(dǎo)《反洗錢工作管理辦法》，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示2次，開(kāi)展專題培訓(xùn)2次，順利通過(guò)人行福建省分行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查“回頭看”監(jiān)管走訪。

20.關(guān)于員工管理方面的問(wèn)題。

已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，形成整改報(bào)告，召開(kāi)警示會(huì)；修訂做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)細(xì)則，組織培訓(xùn)2場(chǎng)；修訂并宣導(dǎo)加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理機(jī)制建設(shè)方案，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；制定《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于開(kāi)展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為專項(xiàng)治理的工作方案》，提升員工合規(guī)風(fēng)控意識(shí)。

21.關(guān)于研報(bào)業(yè)務(wù)質(zhì)量管理方面的問(wèn)題。

經(jīng)濟(jì)與金融研究院全員簽署《發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)承諾函》，完成內(nèi)控培訓(xùn)宣導(dǎo)；修訂并宣導(dǎo)《證券研究報(bào)告市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制操作規(guī)程》等3項(xiàng)制度；調(diào)整提級(jí)審核機(jī)制，強(qiáng)化事中監(jiān)督審核；2021年已對(duì)相關(guān)監(jiān)管措施涉及人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，完成全員警示教育，提高全員合規(guī)意識(shí)。

22.關(guān)于信息數(shù)據(jù)安全方面的問(wèn)題。

制訂并宣導(dǎo)《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理辦法》等4項(xiàng)制度，制訂限制性崗位清單，組織開(kāi)展對(duì)現(xiàn)有相關(guān)人員的核查，均符合要求；完成現(xiàn)有系統(tǒng)權(quán)限排查及清理；制定針對(duì)性培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)與測(cè)試；組織開(kāi)展綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；加強(qiáng)技術(shù)管控。

（四）意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)

23.關(guān)于落實(shí)意識(shí)形態(tài)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任方面的問(wèn)題。

在專題民主生活會(huì)、述責(zé)述廉、選人用人等環(huán)節(jié)全面貫徹落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制。召開(kāi)專題民主生活會(huì)，黨委班子成員深刻檢視分析；進(jìn)一步完善各級(jí)黨委班子成員述職報(bào)告相關(guān)內(nèi)容；在選人用人考察訪談中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對(duì)干部意識(shí)形態(tài)工作及表現(xiàn)情況的考察。

24.關(guān)于陣地建設(shè)方面的問(wèn)題。

在官網(wǎng)增設(shè)“黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育”等專欄，發(fā)布內(nèi)容112篇；加強(qiáng)陣地建設(shè)，完善相關(guān)制度，進(jìn)行宣導(dǎo)培訓(xùn)并做好審核管理；針對(duì)論壇講座報(bào)告會(huì)審批存在問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

25.關(guān)于網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作方面的問(wèn)題。

完善網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)管理體系，加強(qiáng)制度建設(shè)，組織全員培訓(xùn)；加強(qiáng)興業(yè)證券訂閱號(hào)、微信公眾號(hào)管理，與省內(nèi)外主流媒體開(kāi)展友好合作，營(yíng)造良好外部環(huán)境。

（五）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨責(zé)任，推進(jìn)金融領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)存在不足

26.關(guān)于制度規(guī)定方面的問(wèn)題。

召開(kāi)黨委理論學(xué)習(xí)中心組專題學(xué)習(xí)（擴(kuò)大）會(huì)議，學(xué)習(xí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于全面從嚴(yán)治黨重要論述和相關(guān)文件；修訂《中共興業(yè)證券股份有限公司委員會(huì)工作規(guī)則》；修訂并宣導(dǎo)談心談話相關(guān)制度，開(kāi)展談心談話45人次。

27.關(guān)于壓力傳導(dǎo)方面的問(wèn)題。

從任務(wù)安排、組織建設(shè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面加強(qiáng)壓力傳導(dǎo)。制定《2024年度集團(tuán)黨委落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任工作任務(wù)安排表》，督導(dǎo)直屬各黨委同步制定；成立集團(tuán)黨的建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，督導(dǎo)直屬各黨委相應(yīng)成立；召開(kāi)專題民主生活會(huì)進(jìn)行剖析，明確整改措施；公司黨委班子和黨員高管帶隊(duì)對(duì)21家單位開(kāi)展落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研檢查，形成問(wèn)題清單逐一反饋并督促整改。

28.關(guān)于“規(guī)定動(dòng)作”方面的問(wèn)題。

公司黨委書(shū)記參加兩次新任管理干部集體廉政談話會(huì)議；修訂并宣導(dǎo)廉政談話相關(guān)規(guī)定；召開(kāi)黨紀(jì)學(xué)習(xí)警示教育會(huì)議，編發(fā)違規(guī)吃喝警示教育材料等，印發(fā)違紀(jì)案件情況通報(bào)；組織摸排廉潔風(fēng)險(xiǎn)，督導(dǎo)77家一級(jí)單位梳理超1500個(gè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)高、中、低風(fēng)險(xiǎn)崗位細(xì)化防范措施。

29.關(guān)于協(xié)助推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨方面的問(wèn)題。

加強(qiáng)制度宣導(dǎo)，將《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等重點(diǎn)內(nèi)容納入干部培訓(xùn)；開(kāi)展相關(guān)專項(xiàng)活動(dòng)，印發(fā)并宣導(dǎo)黨組織和黨員責(zé)任追究管理辦法，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；加強(qiáng)談心談話，召開(kāi)黨委紀(jì)委會(huì)商會(huì)議，對(duì)8名下級(jí)“一把手”進(jìn)行談話提醒，其中2人給予嚴(yán)肅處理。

30.關(guān)于協(xié)同監(jiān)督方面的問(wèn)題。

通過(guò)制定制度、移送問(wèn)題、現(xiàn)場(chǎng)檢查等，加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)督。審計(jì)部、合規(guī)管理部等向紀(jì)委移送問(wèn)題24條，對(duì)問(wèn)題線索涉及人員均給予處理；印發(fā)宣導(dǎo)《興業(yè)證券集團(tuán)貫通協(xié)同監(jiān)督工作規(guī)程》；紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合合規(guī)管理部對(duì)2家分公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，下發(fā)工作提示函，已督促按期整改。

31.關(guān)于履職能力方面的問(wèn)題。

2024年自主發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索31條；對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；召開(kāi)公司紀(jì)委會(huì)議，組織全體紀(jì)檢干部培訓(xùn)；召開(kāi)直屬紀(jì)委重點(diǎn)工作督導(dǎo)會(huì)議，已有5家直屬紀(jì)委開(kāi)展黨內(nèi)問(wèn)責(zé)。 

32.關(guān)于紀(jì)檢隊(duì)伍建設(shè)方面的問(wèn)題。

調(diào)整公司黨委班子分工，紀(jì)委書(shū)記更加專注做好紀(jì)檢監(jiān)察工作；新增專職紀(jì)檢人員3人，2025年新增編制1人；完成集團(tuán)紀(jì)檢干部183人培訓(xùn)，組織制度宣講會(huì)，與新任直屬紀(jì)委書(shū)記談心談話。

33.關(guān)于執(zhí)業(yè)行為方面的問(wèn)題。

通過(guò)制訂制度、工作手冊(cè)、違規(guī)案例、問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化警示教育。對(duì)監(jiān)管函件中提及的違規(guī)行為對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；修訂《執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測(cè)管理辦法》，發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資行為管理和執(zhí)業(yè)行為管理工作的通知》，制定防范炒股等3個(gè)工作手冊(cè)并培訓(xùn)宣導(dǎo)。

34.關(guān)于采購(gòu)領(lǐng)域方面的問(wèn)題。

組織開(kāi)展采購(gòu)項(xiàng)目專項(xiàng)自查，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；修訂并宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司采購(gòu)管理辦法（2024年11月修訂）》《興業(yè)證券股份有限公司財(cái)務(wù)支出事項(xiàng)立項(xiàng)管理辦法》《興業(yè)證券股份有限公司采購(gòu)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見(jiàn)》《興業(yè)證券股份有限公司采購(gòu)評(píng)審專家與專家?guī)旃芾磙k法》《興業(yè)證券股份有限公司采購(gòu)招投標(biāo)操作規(guī)程（2024年11月修訂）》等5項(xiàng)制度，下發(fā)進(jìn)一步明確定標(biāo)及簽訂合同有關(guān)事項(xiàng)的通知。

35.關(guān)于工程建設(shè)管理方面的問(wèn)題。

印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展集團(tuán)裝修工程管理情況專項(xiàng)自查的通知》，對(duì)相關(guān)裝修工程項(xiàng)目進(jìn)行全面自查，依規(guī)依紀(jì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)；通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)增補(bǔ)集團(tuán)框架設(shè)計(jì)單位、全過(guò)程造價(jià)咨詢單位，實(shí)行“一編一審”；印發(fā)并宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司裝修管理辦法》《興業(yè)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)辦公用房設(shè)計(jì)管理工作實(shí)施細(xì)則》等2個(gè)制度。

36.關(guān)于財(cái)務(wù)管理方面的問(wèn)題。

通過(guò)制定管理制度、系統(tǒng)功能設(shè)置、問(wèn)責(zé)等措施，加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算等管理。修訂并宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司會(huì)議及培訓(xùn)費(fèi)管理辦法（2024年9月修訂）》和《財(cái)務(wù)內(nèi)控核查工作規(guī)程（2024年9月修訂）》；加強(qiáng)系統(tǒng)管控，修訂財(cái)務(wù)授權(quán)，完善審批程序；制定并宣導(dǎo)《經(jīng)濟(jì)與金融研究院業(yè)務(wù)營(yíng)銷費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》，2024年業(yè)務(wù)費(fèi)用預(yù)算同比有較大幅度下降。

37.關(guān)于接待管理方面的問(wèn)題。

通過(guò)制訂宣導(dǎo)制度、核查通報(bào)等措施規(guī)范接待管理。對(duì)2021年以來(lái)的接待費(fèi)單據(jù)開(kāi)展核查，對(duì)存在問(wèn)題的報(bào)銷款項(xiàng)予以糾正；發(fā)布《興業(yè)證券股份有限公司國(guó)內(nèi)公務(wù)接待操作細(xì)則》，并開(kāi)展宣導(dǎo)培訓(xùn)。

38.關(guān)于形式主義官僚主義方面的問(wèn)題。

通過(guò)問(wèn)責(zé)、警示教育、納入主體責(zé)任檢查等，持續(xù)反形式主義官僚主義。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已于2021年完成糾正并進(jìn)行相關(guān)問(wèn)責(zé)；編發(fā)形式主義官僚主義警示教育材料等材料，開(kāi)展常態(tài)化警示教育；將糾治形式主義納入主體責(zé)任檢查，經(jīng)查未發(fā)現(xiàn)材料雷同等形式主義問(wèn)題。

39.關(guān)于公車管理方面的問(wèn)題。

開(kāi)展專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在不足的單位全集團(tuán)通報(bào)，依規(guī)依紀(jì)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)；制定并宣導(dǎo)《興業(yè)證券股份有限公司公務(wù)車輛管理操作細(xì)則》，加強(qiáng)公車管理。

（六）落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線存在薄弱環(huán)節(jié)

40.關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)方面的問(wèn)題。

召開(kāi)專題民主生活會(huì)，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，明確整改思路；推動(dòng)相關(guān)子公司治理優(yōu)化工作取得成效；專題研究制定干部人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃（2025-2027），巡視后有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)班子已選拔使用40歲以下16人，輪崗6人，降職5人；督促分工有調(diào)整的高管盡快熟悉新分管業(yè)務(wù)。

41.關(guān)于金融人才隊(duì)伍專業(yè)化結(jié)構(gòu)、核心業(yè)務(wù)人才儲(chǔ)備方面的問(wèn)題。

制定公司2025年-2027年三年人力資源規(guī)劃，2024年下半年引進(jìn)員工141人，引進(jìn)核心人才32人，占比23%；推動(dòng)跨單位輪崗和掛職鍛煉；17家達(dá)到一定規(guī)模體量的二級(jí)分班子雙線配備。

42.關(guān)于選人用人科學(xué)性和規(guī)范化方面的問(wèn)題。

修訂《管理干部選拔任用管理辦法》，印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范干部選拔任用工作程序的通知》，制訂流程圖、工作紀(jì)實(shí)表、考察文書(shū)檔案目錄等；進(jìn)一步規(guī)范干部動(dòng)議、考察以及考察對(duì)象確定相關(guān)工作。

43.關(guān)于干部人才隊(duì)伍管理使用方面的問(wèn)題。

推動(dòng)部門領(lǐng)導(dǎo)班子干部輪崗6人，基層管理干部輪崗31人，選派24名年輕骨干掛職；黨委組織部召開(kāi)專題會(huì)，分析干部交流輪崗情況，提出改進(jìn)方向；修訂并印發(fā)《管理干部選拔任用管理辦法》，明確輪崗要求；發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范干部輪崗交流工作的通知》，推動(dòng)跨單位輪崗、掛職鍛煉。

44.關(guān)于日常監(jiān)督管理方面的問(wèn)題。

開(kāi)展因私出國(guó)（境）管理自查自糾，對(duì)自查自糾發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以糾正，并根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以問(wèn)責(zé)；制定《興業(yè)證券股份有限公司因私出國(guó)（境）管理辦法》；舉辦出國(guó)（境）管理專題培訓(xùn)，130余名相關(guān)人員參訓(xùn)，制作宣貫材料，學(xué)習(xí)達(dá)5000人次；運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)管理；優(yōu)化個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告管理。

45.關(guān)于黨建與業(yè)務(wù)方面的問(wèn)題。

召開(kāi)專題民主生活會(huì)，進(jìn)行剖析、批評(píng)，提出整改措施；修訂《關(guān)于進(jìn)一步健全集團(tuán)各級(jí)黨委班子成員黨支部工作聯(lián)系點(diǎn)制度的通知》，黨委班子帶頭開(kāi)展主體責(zé)任現(xiàn)場(chǎng)檢查；修訂印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展2024年度集團(tuán)基層黨組織黨建工作暨支部達(dá)標(biāo)創(chuàng)星考評(píng)的通知》。

46.關(guān)于基層黨建工作方面的問(wèn)題。

加強(qiáng)黨務(wù)干部隊(duì)伍建設(shè)，已增配3名專職黨務(wù)人員；舉辦黨務(wù)專題培訓(xùn)4期，派員參加3期外部黨務(wù)培訓(xùn)；完善基層黨組織設(shè)置，截至2024年底，所轄黨支部均符合組織架構(gòu)設(shè)置；修訂年度黨建考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，并強(qiáng)化考評(píng)結(jié)果運(yùn)用；加強(qiáng)基層黨組織班子配備，完成相關(guān)黨組織的書(shū)記、委員增補(bǔ)工作，并每季度開(kāi)展排查，目前未發(fā)現(xiàn)委員空缺；相關(guān)單位班子黨員占比提升。

47.關(guān)于黨內(nèi)基本制度落實(shí)方面的問(wèn)題。

通過(guò)培訓(xùn)、約談、考評(píng)等，強(qiáng)化黨內(nèi)基本制度落實(shí)，舉辦黨務(wù)干部專題培訓(xùn)班，派員參加外部培訓(xùn)；開(kāi)展年度主體責(zé)任現(xiàn)場(chǎng)檢查、支部“達(dá)標(biāo)創(chuàng)星”考評(píng)，對(duì)考評(píng)結(jié)果予以通報(bào)，約談后進(jìn)黨組織書(shū)記；強(qiáng)化入離職黨員接轉(zhuǎn)工作；督導(dǎo)按時(shí)完成換屆選舉，2024年任期屆滿黨組織全部完成換屆選舉。

三、問(wèn)題線索和信訪件處理情況

（一）巡視移交問(wèn)題線索和信訪件處理情況

公司黨委認(rèn)真組織調(diào)查核實(shí)省委巡視七組向公司移交的問(wèn)題線索和信訪舉報(bào)件，依規(guī)依紀(jì)給予8人批評(píng)教育等處理。

（二）根據(jù)巡視組反饋問(wèn)題處理干部情況

公司黨委根據(jù)巡視反饋意見(jiàn)，截至2025年2月6日，調(diào)查或處置67人，依規(guī)依紀(jì)處理干部64人（其中給予黨紀(jì)處分1人、其他處理63人），還有3人的問(wèn)責(zé)正在辦理中。

四、持續(xù)整改的工作打算

一是持續(xù)推進(jìn)常態(tài)化整改。鞏固現(xiàn)有整改成效，推進(jìn)未完成措施整改，對(duì)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的久久為功。進(jìn)一步嚴(yán)明黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，從嚴(yán)加強(qiáng)干部教育、管理和監(jiān)督，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，落實(shí)落細(xì)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，鞏固拓展風(fēng)清氣正的政治生態(tài)，不斷釋放全面從嚴(yán)的強(qiáng)烈信號(hào)。二是持續(xù)推進(jìn)制度機(jī)制完善。對(duì)整改期間制定的各項(xiàng)制度機(jī)制加強(qiáng)宣貫落實(shí)，舉一反三，完善優(yōu)化，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。三是持續(xù)推進(jìn)整改成效轉(zhuǎn)化。總結(jié)巡改過(guò)程中經(jīng)驗(yàn)做法，真正把巡視整改成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見(jiàn)建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系電話：0591-38507527 ；通信地址：福州市鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)興業(yè)證券大廈；電子郵箱：dwbgs@xyzq.com.cn。

中共興業(yè)證券股份有限公司委員會(huì)

            2025年6月23日